Albo dei Consulenti Finanziari Indipendenti 2

[azaza]

Continuazione del Thread Albo dei Consulenti Finanziari

[azaza]

Ciao Toshiba!
Nel tuo intervento autoquotato giustamente usi il condizionale. Sai bene che in Italia nulla si ferma...
Troveremo qualche escamotage...

Condivido quanto detto da Antonio Mazzone nell'ultimo suo intervento: gli aspetti burocratici amministrativi dovrebbero essere ridotti al minimo.
Quindi dobbiamo darci da fare nel segnalare alternative a quanto previsto dalla proposta di regolamento, soprattutto riguardo ai seguenti punti:

Art. 18
(Informazioni sugli strumenti finanziari)
1. I consulenti finanziari forniscono ai clienti al dettaglio, in tempo utile prima della prestazione del
servizio di consulenza in materia di investimenti, una descrizione generale della natura e dei rischi
degli strumenti finanziari trattati nella prestazione del servizio

Art. 20
(Raccomandazioni)
1. Il consulente finanziario tiene evidenza della data e dell’ora in cui ciascuna raccomandazione è
stata comunicata al cliente, dello strumento finanziario e dell’operazione raccomandati, del
quantitativo e dei limiti di prezzo eventualmente suggeriti, della sede di esecuzione eventualmente
consigliata, nonché degli elementi informativi utilizzati per il rilascio della raccomandazione.

Art. 23
(Modalità di adempimento degli obblighi di informazione)
1. Le informazioni ovvero le registrazioni di cui agli articoli 15, commi 1 e 2, 17, comma 5, 18 e 20,
comma 2 sono fornite al cliente su un supporto duraturo.

Art. 25
(Procedure interne)
1. I consulenti finanziari adottano, applicano e mantengono:
a) procedure adeguate alla natura, alla dimensione e alla complessità dell’attività svolta che
siano idonee a garantire l’adempimento degli obblighi di diligenza, correttezza e trasparenza nella
prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti;
b) procedure che consentono di ricostruire i comportamenti posti in essere nella prestazione
del servizio di consulenza in materia di investimenti.
2. A tal fine, i consulenti finanziari, laddove sia proporzionato alle dimensioni dell’attività svolta,
formalizzano in modo adeguato e ordinato le procedure adottate ai sensi del comma 1.

Art. 27
(Registrazioni)
1. I consulenti finanziari tengono nella prestazione del servizio di consulenza in materia di
investimenti e per tutte le operazioni raccomandate registrazioni adeguate e ordinate delle attività
svolte, idonee a consentire all’Organismo di verificare il rispetto delle norme dettate dal presente
regolamento ed, in particolare, l’adempimento degli obblighi nei confronti dei clienti o potenziali
clienti.
....
4. Le registrazioni di cui ai commi precedenti sono conservate su supporti che consentano di
memorizzare le informazioni in modo che possano essere agevolmente recuperate dall’Organismo
in una forma e secondo modalità che soddisfino le condizioni seguenti:
a) è garantita all’Organismo la possibilità di accedervi prontamente e di ricostruire ogni fase
fondamentale dell’elaborazione di ciascuna raccomandazione;
b) è possibile individuare in maniera agevole qualsiasi correzione o altra modifica, nonché il
contenuto delle registrazioni prima di tali correzioni o modifiche;
c) non è possibile manipolare o alterare in qualunque altro modo le registrazioni.
5. L’Organismo può dettare disposizioni integrative sulle modalità di tenuta delle registrazioni ed
un elenco delle registrazioni che i consulenti finanziari sono tenuti a conservare ai sensi dei commi
precedenti.

[sgnaff]

Originalmente inviato da azaza

Continuazione del Thread Albo dei Consulenti Finanziari

articolo di oggi su Repubblica http://www.consultique.com/files/pub...1213607654.JPG
ciao

[edgar74]

Qualcuno sa dirmi dove posso trovare le sedi dei prossimi esami efpa?? Sul sito non lo trovo....

[Beppe!]

Originalmente inviato da edgar74

Qualcuno sa dirmi dove posso trovare le sedi dei prossimi esami efpa?? Sul sito non lo trovo....

Il 4 Luglio a Roma presso la sede dll'univerità di Roma Tre. Ma sul sito c'è già tutto da tempo.

Comunque lo trovi qui.
http://www.efpa-italia.it/common/frameset_it.htm

[edgar74]

Originalmente inviato da Beppe!

Il 4 Luglio a Roma presso la sede dll'univerità di Roma Tre. Ma sul sito c'è già tutto da tempo.

Comunque lo trovi qui.
http://www.efpa-italia.it/common/frameset_it.htm

Solo a Roma ???

A Milano niente???

[azaza]

Originalmente inviato da sgnaff

articolo di oggi su Repubblica http://www.consultique.com/files/pub...1213607654.JPG
ciao

Mi auguro abbiano il buon senso di rinviare tutto a fine anno!

[Antonio.Mazzone]

Originalmente inviato da azaza

Mi auguro abbiano il buon senso di rinviare tutto a fine anno!

Il Consiglio di Stato ieri sera ha dato l'ok definitivo alla bozza di regolamento dell'Albo dei CF da parte del MEF che ora diventa definitiva in quanto non sono state rilevate osservazioni.
A questo punto si attende per la settimana prossima (forse il 24 o il 26 p.v.) da parte del MEF l'attesa proroga di avvio della normativa dal 30.06 al 31.12.2008

Saluti.

[sgnaff]

Originalmente inviato da Antonio.Mazzone

Il Consiglio di Stato ieri sera ha dato l'ok definitivo alla bozza di regolamento dell'Albo dei CF da parte del MEF che ora diventa definitiva in quanto non sono state rilevate osservazioni.
A questo punto si attende per la settimana prossima (forse il 24 o il 26 p.v.) da parte del MEF l'attesa proroga di avvio della normativa dal 30.06 al 31.12.2008

Saluti.

in realtà il documento è del 12 maggio, ma è stato comunicato solo il 16 giugno
http://www.giustizia-amministrativa....12-05-2008.doc

ciao

[Antonio.Mazzone]

Originalmente inviato da sgnaff

in realtà il documento è del 12 maggio, ma è stato comunicato solo il 16 giugno
http://www.giustizia-amministrativa....12-05-2008.doc

ciao

Ti ringrazio per l'allegato.

Saluti