l'attività di consulente finanziario indipendente

[bellavista]

c'è un albo ad iscrizione obbligatoria, come succede per tutto in italia?
quali sono in media le sue parcelle, in percentuale o fisse?

e soprattutto qualcuno qui lo è o ne ha avuto contatti?

grazie

[FaGal]

http://www.diritto.it/articoli/dirit...astrengo5.html

http://www.tidona.com/pubblicazioni/settembre02_5.htm

[bellavista]

Originalmente inviato da FabioGalletti

http://www.diritto.it/articoli/dirit...astrengo5.html

http://www.tidona.com/pubblicazioni/settembre02_5.htm

grazie fabio

[Voltaire]

La direttiva UE sui servizi di investimento, che deve essere recepita dai singoli Stati entro l'aprile del 2006, la si trova all'indirizzo http://europa.eu.int/eur-lex/pri/it/...it00010044.pdf

E' stabilito che la consulenza torni servizio di investimento, e che quindi sia riservata a soggetti autorizzati. Se si presta solo consulenza si può anche essere persona fisica. I requisiti sono previsti dall'articolo 67 (a pagina 39).

Il soggetto che presta il servizio di consulenza dovrà disporre di:

a) un capitale iniziale di 50 000 EUR o
b) un'assicurazione della responsabilità civile professionale estesa all'intero territorio comunitario o una garanzia comparabile contro la responsabilità derivante da negligenza professionale, che assicuri una copertura di almeno 1 000 000 EUR per ciascuna richiesta di indennizzo e di 1 500 000 EUR all'anno per l'importo totale delle richieste di indennizzo o
c) una combinazione di capitale iniziale e di assicurazione della responsabilità civile professionale in una forma che comporti un livello di copertura equivalente a quella di cui alla lettera a) o alla lettera b).

Gli importi saranno soggetti a periodica revisione, per adeguarli al potere di acquisto.

Poi vedremo, nel recepimento nazionale, quali altri requisiti saranno stabiliti (es: titolo di studio adeguato, albo a cui si accede dietro esame, ecc.)

[FaGal]

Originalmente inviato da Voltaire

La direttiva UE sui servizi di investimento, che deve essere recepita dai singoli Stati entro l'aprile del 2006, la si trova all'indirizzo http://europa.eu.int/eur-lex/pri/it/...it00010044.pdf

E' stabilito che la consulenza torni servizio di investimento, e che quindi sia riservata a soggetti autorizzati. Se si presta solo consulenza si può anche essere persona fisica. I requisiti sono previsti dall'articolo 67 (a pagina 39).

Il soggetto che presta il servizio di consulenza dovrà disporre di:

a) un capitale iniziale di 50 000 EUR o
b) un'assicurazione della responsabilità civile professionale estesa all'intero territorio comunitario o una garanzia comparabile contro la responsabilità derivante da negligenza professionale, che assicuri una copertura di almeno 1 000 000 EUR per ciascuna richiesta di indennizzo e di 1 500 000 EUR all'anno per l'importo totale delle richieste di indennizzo o
c) una combinazione di capitale iniziale e di assicurazione della responsabilità civile professionale in una forma che comporti un livello di copertura equivalente a quella di cui alla lettera a) o alla lettera b).

Gli importi saranno soggetti a periodica revisione, per adeguarli al potere di acquisto.

Poi vedremo, nel recepimento nazionale, quali altri requisiti saranno stabiliti (es: titolo di studio adeguato, albo a cui si accede dietro esame, ecc.)

[grifetto67]

Salve mi pare di capire che quindi fin quando non sara' recepita la normativa comunitaria ci sia un vuoto legislativo per quanto concerne la materia....
a tal proposito vorrei avere se possibile dei chiarimenti in merito ad un paio di situazioni che sono presenti nel panorama finanziario...
La prima riguarda la possibilita' tramite broker esteri di operare attraverso block account su piu' sottoconti intestati a soggetti diversi...adesso il cliente effettua un bonifico su un conto tecnico che insieme ad altri formeranno i sottoconti di un block account dove l'operativita' viene effettuata dal cosi' definito "account controller";i clienti firmano:
risk disclosure statement for futures and options
electronic trading disclosure
additional risk disclosure
(broker) customer agreement
arbitration agreement
electronic trading agreement(if applicable)
foreign broker/trader acknowledgement(if applicable)
Limited power of attorney
All'interno del limited power of attorney,entra in gioco direttamente appunto la figura dell'account controller della quale vorrei sapere se a livello normativo esistono poi delle disposizioni per eventuali querelle che possono nascere tra gli intestatari dei sottoconti e lui.
Cioe' in definitiva,a cosa si va incontro se proponendo questo tipo di situazione a persone conoscenti,le quali autorizzano l'account controller(che non e' un soggetto iscritto al CTA) si hanno delle minusvalenze,e per i motivi piu' disparati i clienti magari vogliono rivalersi su di lui,anche se il limited power of attorney da mandato all'account controller di poter agire fino a revoca .E quel tipo do documento che vi allego che valenza giuridica ha in Italia?
In secondo luogo come mai gli introducing brokers che poi hanno come loro mercato potenziale di riferimento l'italia stanno in svizzera?

[grifetto67]

Originalmente inviato da grifetto67

Salve mi pare di capire che quindi fin quando non sara' recepita la normativa comunitaria ci sia un vuoto legislativo per quanto concerne la materia....
a tal proposito vorrei avere se possibile dei chiarimenti in merito ad un paio di situazioni che sono presenti nel panorama finanziario...
La prima riguarda la possibilita' tramite broker esteri di operare attraverso block account su piu' sottoconti intestati a soggetti diversi...adesso il cliente effettua un bonifico su un conto tecnico che insieme ad altri formeranno i sottoconti di un block account dove l'operativita' viene effettuata dal cosi' definito "account controller";i clienti firmano:
risk disclosure statement for futures and options
electronic trading disclosure
additional risk disclosure
(broker) customer agreement
arbitration agreement
electronic trading agreement(if applicable)
foreign broker/trader acknowledgement(if applicable)
Limited power of attorney
All'interno del limited power of attorney,entra in gioco direttamente appunto la figura dell'account controller della quale vorrei sapere se a livello normativo esistono poi delle disposizioni per eventuali querelle che possono nascere tra gli intestatari dei sottoconti e lui.
Cioe' in definitiva,a cosa si va incontro se proponendo questo tipo di situazione a persone conoscenti,le quali autorizzano l'account controller(che non e' un soggetto iscritto al CTA) si hanno delle minusvalenze,e per i motivi piu' disparati i clienti magari vogliono rivalersi su di lui,anche se il limited power of attorney da mandato all'account controller di poter agire fino a revoca .E quel tipo do documento che vi allego che valenza giuridica ha in Italia?
In secondo luogo come mai gli introducing brokers che poi hanno come loro mercato potenziale di riferimento l'italia stanno in svizzera?

allego file del limited power of attorney

[Willy Saxon]

Originalmente inviato da bellavista

c'è un albo ad iscrizione obbligatoria, come succede per tutto in italia?
quali sono in media le sue parcelle, in percentuale o fisse?

e soprattutto qualcuno qui lo è o ne ha avuto contatti?

grazie

qualcuno ci può spiegare come sono le parcelle??
il metodo applicato e l'incidenza finale di questo costo sull'investimento.

[lud UK]

Non esiste in Italia....ovviamente.

Figuriamoci, le lobbies assicurativobancarfinanziarie proteggono bene la loro riserva di legge, più che altro riserva di caccia

Negli USA l'attività dei CTA(Commodity Trading Advisors) esiste ed è regolata dall'inizio degli anni '80.

Chicago Board of Trade - Managed Futures

[grifetto67]

Originalmente inviato da grifetto67

allego file del limited power of attorney

dando per scontato il fatto che manca attualmente una regolamentazione definita della materia,qualcuno del forum sa dirmi a cosa si va incontro nella situazione che ho postato?